國(guó)認(rèn)實(shí)〔2015〕13號(hào)
各直屬檢驗(yàn)檢疫局,，各省,、自治區(qū),、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局,，各資質(zhì)認(rèn)定（計(jì)量認(rèn)證）行業(yè)評(píng)審組：
為規(guī)范檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定工作,，提升我國(guó)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)能力和管理水平,，落實(shí)《質(zhì)量發(fā)展綱要》有關(guān)加強(qiáng)檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)監(jiān)管的要求，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委組織開展了2014年度檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作,，現(xiàn)將有關(guān)監(jiān)督檢查情況通報(bào)如下：
一,、 總體情況
按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的部署，31個(gè)?。▍^(qū),、市）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（以下簡(jiǎn)稱為省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門）、35個(gè)直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局,、26個(gè)資質(zhì)認(rèn)定（計(jì)量認(rèn)證）行業(yè)評(píng)審組組織所有獲證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)開展了自查自糾工作,，累計(jì)自查檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)2.5萬余家，現(xiàn)場(chǎng)檢查3000余家次,，現(xiàn)場(chǎng)檢查比例達(dá)到12%,。同時(shí)，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委還組織專家組對(duì)北京,、天津,、上海、重慶,、吉林,、廣東、海南,、西藏,、甘肅,、寧夏、青海等11個(gè)?。▍^(qū),、市）的部分檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門的工作進(jìn)行了監(jiān)督檢查。
（一）地方質(zhì)檢兩局和行業(yè)組織自查情況
各省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的要求對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資質(zhì)認(rèn)定行政許可工作進(jìn)行了認(rèn)真自查,，北京,、上海、天津,、重慶,、廣東、廣西,、內(nèi)蒙古,、貴州、江西,、河南,、新疆、湖南,、黑龍江等省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門還結(jié)合本地區(qū)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作,，對(duì)轄區(qū)內(nèi)從事食品和食品包裝材料、兒童用品,、家用電器,、建筑和裝修材料、紡織服裝,、機(jī)動(dòng)車檢驗(yàn)等重點(diǎn)領(lǐng)域檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查,；北京、上海,、天津,、重慶、河北,、山西,、內(nèi)蒙古、遼寧,、吉林,、黑龍江、江西,、浙江,、江蘇、山東,、河南,、湖北,、湖南、四川,、西藏,、陜西、云南,、貴州,、廣西、海南,、新疆等省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門在監(jiān)督檢查中還充分利用了能力驗(yàn)證等技術(shù)手段,，在食品、農(nóng)產(chǎn)品,、煤炭,、環(huán)境、建材,、電器,、機(jī)動(dòng)車等重點(diǎn)檢驗(yàn)檢測(cè)領(lǐng)域組織開展能力驗(yàn)證計(jì)劃97項(xiàng)，參與能力驗(yàn)證的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)7800余家,。
各直屬檢驗(yàn)檢疫局按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的要求組織所屬檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)開展了自查自糾工作,，累計(jì)自查500余家。北京,、上海、天津,、重慶,、吉林、遼寧,、廣東,、廣西、浙江,、江西,、山東、福建,、江蘇,、湖南、安徽,、黑龍江,、廈門、四川,、寧夏,、海南,、珠海等局還結(jié)合地方檢驗(yàn)檢疫工作需要，對(duì)部分檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查,，累計(jì)121家,。
各資質(zhì)認(rèn)定（計(jì)量認(rèn)證）行業(yè)評(píng)審組按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的要求組織所屬行業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)開展了自查自糾工作，累計(jì)自查2000余家,。高校,、鐵道、建材,、國(guó)土資源,、海洋、化工,、環(huán)保,、輕工等行業(yè)評(píng)審組還組織評(píng)審員和技術(shù)專家對(duì)部分檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，累計(jì)檢查95家,。
（二）對(duì)省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門行政許可工作的督查情況
國(guó)家認(rèn)監(jiān)委從“組織機(jī)構(gòu)健全,，資源配備合理；許可制度完善,，程序運(yùn)轉(zhuǎn)有效,；證后監(jiān)督有效，信息溝通及時(shí),；檢驗(yàn)檢測(cè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作有序部署”等4方面22項(xiàng)條款對(duì)北京,、上海、廣東等11個(gè)省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門的行政許可工作進(jìn)行了督查,。從督查情況看,，各省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門能夠按照《行政許可法》和資質(zhì)認(rèn)定制度的要求嚴(yán)格依法審批。被檢查的省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門均設(shè)立了專門的業(yè)務(wù)管理部門,，有關(guān)管理人員均經(jīng)過培訓(xùn)上崗,；在制度建設(shè)方面，北京,、天津,、上海、重慶,、吉林,、廣東、甘肅,、寧夏,、西藏等省（區(qū),、市）結(jié)合地方工作實(shí)際制定了資質(zhì)認(rèn)定實(shí)施規(guī)范和工作細(xì)則,；天津,、上海、重慶,、廣東等省市實(shí)現(xiàn)了資質(zhì)認(rèn)定網(wǎng)上申報(bào)和審批,，并能夠及時(shí)對(duì)社會(huì)提供檢測(cè)資源信息查詢；重慶,、上海,、廣東、天津,、吉林,、海南、甘肅等省市組織轄區(qū)內(nèi)獲證機(jī)構(gòu)開展了能力驗(yàn)證,；各省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門及時(shí)按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的統(tǒng)一部署和要求,，組織轄區(qū)內(nèi)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)上報(bào)了上一年度檢驗(yàn)檢測(cè)統(tǒng)計(jì)信息和數(shù)據(jù)，并組織進(jìn)行了審核匯總,。
（三）對(duì)獲證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查情況
2014年度資質(zhì)認(rèn)定監(jiān)督檢查工作重點(diǎn)選擇了與民生及消費(fèi)者利益密切相關(guān)的“食品和食品包裝材料,、建筑裝修材料、機(jī)動(dòng)車,、紡織服裝,、家用電器”5個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委從11個(gè)省份獲證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)中抽取165家作為檢查對(duì)象,，從“檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)合法性,、管理體系的誠(chéng)信可靠性和有效性、質(zhì)量保證條件規(guī)范性,、檢查機(jī)構(gòu)突出表現(xiàn)”4個(gè)方面28項(xiàng)內(nèi)容對(duì)獲證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查,。實(shí)際檢查實(shí)驗(yàn)室159家，其中13家總體表現(xiàn)良好,，檢查結(jié)果為“滿意”,，占被查機(jī)構(gòu)總數(shù)的8%,；有75家檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范,，能夠持續(xù)滿足資質(zhì)認(rèn)定的要求，檢查結(jié)果為“通過檢查”,，占47%,；有52家檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)存在輕微問題，需采取整改措施并由資質(zhì)認(rèn)定部門進(jìn)一步核查確認(rèn),，檢查結(jié)果為“整改后通過檢查”,，占32.7%；有13家檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)存在部分檢驗(yàn)?zāi)芰Σ荒芫S持或與資質(zhì)認(rèn)定條件不符,，需由發(fā)證機(jī)關(guān)對(duì)其資質(zhì)認(rèn)定證書能力附表進(jìn)行重新調(diào)整和確認(rèn),，檢查結(jié)果為“調(diào)整資質(zhì)認(rèn)定能力范圍”,，占8.18%；有6家檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)檢驗(yàn)行為或質(zhì)量管理存在嚴(yán)重缺失,，不能滿足資質(zhì)認(rèn)定要求,，已責(zé)令相關(guān)資質(zhì)認(rèn)定部門作出限期整改等行政處理決定，占總數(shù)的4%,。此外,，另有6家檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)由于正在搬遷、停業(yè)或其他特殊原因未能接受現(xiàn)場(chǎng)檢查,，已責(zé)成相關(guān)省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門后續(xù)跟蹤并對(duì)其進(jìn)行復(fù)核,。
二、監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題情況
（一）省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門行政許可存在的問題
檢查發(fā)現(xiàn),，部分省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門對(duì)資質(zhì)認(rèn)定制度的理解和認(rèn)識(shí)還不夠統(tǒng)一,，在實(shí)施資質(zhì)認(rèn)定工作中沒能及時(shí)與國(guó)家認(rèn)監(jiān)委進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)；在對(duì)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)評(píng)審,、評(píng)審材料和資質(zhì)認(rèn)定許可的有效性和規(guī)范性方面需要加強(qiáng)重視,，并應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)技術(shù)評(píng)審機(jī)構(gòu)的監(jiān)督；在加強(qiáng)對(duì)資質(zhì)認(rèn)定獲證機(jī)構(gòu)事中事后監(jiān)管方面需要強(qiáng)化手段和措施,，營(yíng)造更健康的檢驗(yàn)檢測(cè)行風(fēng),；對(duì)資質(zhì)認(rèn)定獲證機(jī)構(gòu)信息、違法違規(guī)機(jī)構(gòu)處罰,、實(shí)驗(yàn)室能力驗(yàn)證等方面的信息未及時(shí)報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委備案,。
（二）認(rèn)監(jiān)委現(xiàn)場(chǎng)檢查檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的主要問題
2014年認(rèn)監(jiān)委組織現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)存在的主要問題分別是：（1）設(shè)備設(shè)施管理規(guī)范性,，該條款缺陷發(fā)生頻率為76.2%,；（2）檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告與原始記錄之間的可追溯性以及原始記錄的真實(shí)性、完整性問題,，缺陷發(fā)生頻率為70.9%,；（3）服務(wù)與供應(yīng)品采購(gòu)程序的規(guī)范有效性，缺陷發(fā)生頻率為62.3%,；（4）監(jiān)督員制度實(shí)施的有效性,，缺陷發(fā)生頻率為57%；（5）合同評(píng)審的規(guī)范有效性,，缺陷發(fā)生頻率為53.6%,。
（三）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理存在的主要風(fēng)險(xiǎn)
通過對(duì)近幾年資質(zhì)認(rèn)定監(jiān)督檢查結(jié)果和發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行分析，我國(guó)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有：（1）依法檢驗(yàn)檢測(cè)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng),，超資質(zhì)認(rèn)定范圍,、超資質(zhì)有效期從事檢驗(yàn)檢測(cè)，以及法律地位不清晰、法人授權(quán)不到位,、檢測(cè)報(bào)告無授權(quán)簽字人簽章等問題仍然存在,；（2）主動(dòng)為客戶提供優(yōu)質(zhì)、誠(chéng)信服務(wù)的意識(shí)有待加強(qiáng),，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和主動(dòng)創(chuàng)新意識(shí)較弱,，部分機(jī)構(gòu)未能主動(dòng)公示其資質(zhì)和能力范圍，出具的檢測(cè)報(bào)告不夠規(guī)范,；（3）內(nèi)部審核和管理評(píng)審等質(zhì)量控制手段執(zhí)行不到位,，質(zhì)量管理體系與實(shí)際運(yùn)行方式“兩張皮”現(xiàn)行依舊普遍；（4）主動(dòng)提升技術(shù)能力水平和質(zhì)量管理水平的積極性差,，注重業(yè)務(wù)增長(zhǎng),，忽視工作質(zhì)量的現(xiàn)象仍然嚴(yán)重。
三,、檢查結(jié)果的處理
對(duì)省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門的督查方面,，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，已責(zé)成有關(guān)省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門盡快采取改進(jìn)措施,，并及時(shí)將整改落實(shí)情況上報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委,。
對(duì)資質(zhì)認(rèn)定獲證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢查方面，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題或違規(guī)行為的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委已責(zé)成相關(guān)省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門對(duì)其進(jìn)行行政處理,；對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)能力不能持續(xù)維持或檢測(cè)能力與實(shí)際條件不相符的，已責(zé)成有關(guān)發(fā)證機(jī)關(guān)進(jìn)行能力范圍的調(diào)整和重新確認(rèn),；對(duì)存在輕微問題的,，已責(zé)成相關(guān)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)盡快整改落實(shí)，并由檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所在轄區(qū)的省級(jí)資質(zhì)認(rèn)定部門驗(yàn)證核查其整改效果,。
附件：2014年度資質(zhì)認(rèn)定專項(xiàng)監(jiān)督檢查結(jié)果匯總表（不印發(fā)紙質(zhì)文件,，請(qǐng)從國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站下載）
（來源：中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站）
